设为首页|加入收藏|网站地图|RSS
请选择搜索分类 新闻 留学 专题

证监会加大对违法违规行为刑事追责力度 对胜景山河保荐人亮红牌警告

发布时间:2011-11-30 09:53 来源:字号:T|T

    中证网讯 中国证监会有关部门负责人29日表示,今年以来,证监会进一步加大稽查执法力度,严厉打击内幕交易等各类违法违规行为,查处了一批大案要案,并配合有关方面进一步加大了对违法违规行为的刑事追责力度,对调查发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。截至目前,证监会2011年共获取各类案件线索245件,罚没款金额总计3.35亿元。

    共获取各类案件线索245件

    这位负责人介绍说,截至目前,证监会2011年共获取各类案件线索245件,其中内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8件、期货盗码交易7件、基金“老鼠仓”3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件。

    据介绍,这245件各类案件线索中,通过交易所监控发现112件,通过日常监管发现49件,通过媒体报道发现25件,通过信访举报发现54件,其他渠道发现5件。

    “针对以上所有线索,我们都作了仔细的核实和调查。”他说,2011年以来,证监会在对各类线索核实的基础上,共立案调查案件82起,其中内幕交易39起,市场操纵9起,上市公司信息披露违规10起;启动非正式调查105起,其中内幕交易63起,市场操纵10起,上市公司信息披露违规14起。

    截至目前,移交行政处罚委员会69起,作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书,对35家机构分别进行了行政处罚,其中上市公司21家、会计师事务所2家、期货经纪公司1家、证券公司1家;对164人给予警告,对150人处以罚款,吊销了2人的基金从业资格;对8人实施了市场禁入;罚没款金额总计3.35亿元。

    这位负责人表示,从查处案件类型看,市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面,上述三类案件占比77%,其中内幕交易占比最高,超过50%。除此外,超比例持股、期货盗码交易等类型案件也占一定数量。

    加大刑事追责力度

    上述负责人表示,随着刑事立法和司法解释的逐步完善,证监会配合有关方面进一步加大了对违法违规行为的刑事追责力度,对调查发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。截至目前,年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起,其中,内幕交易案件12起,“老鼠仓”案件1起,背信损害上市公司利益案件1起,期货盗码交易案件1起,非法投资咨询案件1起。这16起案件均在公安机关刑事侦查或司法程序中。

    近年来,证监会不断加大证券期货稽查执法工作力度,严厉打击各种违法违规行为,查处了“绿大地”、“天山纺织(行情,资讯)(000813)”、“李旭利”等一系列影响广泛的大案要案,黄光裕、汪建中、刘宝春、李启红、姚荣江等一批人已被追究刑事责任,何学葵、李旭利等人也正等待着最终司法判决。

    这位负责人介绍说,经查,2009年2月28日至2009年5月25日期间,交银施罗德基金公司原投资决策委员会主席李旭利,利用职务便利,通过其实际控制的2个证券账户,先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只,非法获利1000余万元。

    2009年2月28日至2010年4月15日,光大保德信基金公司原基金经理许春茂利用职务便利,亲自或明示、暗示他人利用其实际控制的证券账户,先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票68只,非法获利209万余元。2011年10月9日,许春茂被判有期三年,缓刑三年,并处罚金210万元。近期,证监会还将对许春茂作出行政处罚。

    该负责人指出,在行政与司法机关的持续强力打击下,证券违法活动逐步减少,市场秩序不断好转,但违法违规行为仍不断发生且日趋复杂。一些人法律意识淡薄,对内幕交易等违法犯罪行为缺乏足够的认识,还有一些人出于侥幸心理仍然以身试法。证监会将继续秉承“保护投资者利益”的宗旨,坚持“公开、公平、公正”的原则,对违法犯罪行为始终保持高压态势,严格执法,坚决查处内幕交易、市场操纵和上市公司虚假信息披露等各类违法违规行为,净化市场环境,维护市场秩序,促进资本市场稳定健康发展。(作者:申屠青南)

    证监会对胜景山河(行情,资讯)保荐人亮红牌警告

    同时对平安证券、中审国际、湖南启元出具警示函;暂不受理科冕木业(行情,资讯)保荐人出具的文件

    中国证监会昨日召开媒体通气会,通报了对负责湖南胜景山河生物科技股份有限公司以及大连科冕木业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目的有关保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构及相关责任人员的处罚措施。

    通报称,相关中介机构在胜景山河项目中存在的主要问题有三项:

    一是保荐机构及其保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底,对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分,未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈,亦未对会计师工作进行审慎复核。

    二是会计师在存货监盘、关联方和关联交易认定、重大客户销售真实性认定等多个重要审计领域执业判断不够审慎,审计程序不到位,在未取得充分、适当的审计证据的情况下,出具了标准无保留意见的审计报告,存在过失。

    三是律师事务所及其签字律师对发行人关联方及关联交易、股东间的关系等事项核查不充分,在胜景山河的法律意见书、律师工作报告等文件中对发行人关联方及关联交易事项、发行人大股东之间的关联关系披露不充分。

    对于胜景山河项目中上述中介机构的失职行为,证监会根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定,对有关中介机构及其责任人员分别采取了以下监管措施:

    对保荐机构平安证券采取出具警示函的监管措施,对保荐代表人林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的监管措施;对中审国际会计师事务所采取出具警示函的监管措施,对签字会计师姚运海、吴淳采取出具警示函并在36个月内不受理其出具的文件的监管措施。

图库

更多

网友评论

排行

点击 评论 关注