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江苏九九久科技股份有限公司第二届董事会第十次集会会议决策通告

发布时间:2011-11-29 12:20 来源:字号:T|T
  (1)最近三年内被证券买卖营业所果真非难或公布为不恰当人选的;
  十、公司授予股票期权及鼓励工具行权的措施
  以2010年净利润为基数,2014年净利润增添率不低于100%;以2010年业务收入为基数,2014年业务收入增添率不低于55%。
  2、预留股票期权将授予给公司将来必要引进的要害人才及公司董事会以为对公司有非凡孝顺必要举办鼓励的员工。鼓励工签字单由公司董事会薪酬与查核委员会提名,并经公司监事会核实确定后,公司将实时举办披露。

  2、授权董事会在公司呈现成本公积金转增股本、派发股票盈利、股份拆细或缩股、配股、派息等事件时,凭证股票期权鼓励打算划定的要领对股票期权数目、所涉及的标的股票总数及行权价值举办响应的调解;


  鼓励工具因执行职务负伤而导致损失劳下手段的,其所获授的股票期权不作改观,仍可按划定行权。
  从股票期权初次授权日起到股票期权失效止的时刻段

  26



  江苏九九久科技股份有限公司
  (2)最近一年内因重大违法违规举动被中国证监会予以行政赏罚;
  综合评价得分

  (一)鼓励打算改观和终止
  1.72%



  (一)股票期权的获授前提
  如在公司本次股票期权鼓励打算实验进程中,鼓励工具呈现上述不得参加股票期权鼓励打算气象的,公司将终止其参加本打算的权力,收回其已被授予但尚未行权的所有股票期权,并由公司注销。


  (1)授予该部门期权的董事会集会会议召开前一个买卖营业日的公司标的股票收盘价;

  鼓励工具衰亡的,自衰亡之日起全部未行权的股票期权即被打消。但鼓励工具因执行职务衰亡的,公司该当按照鼓励工具被打消的股票期权代价对鼓励工具举办公道赔偿,并按照法令划定由其担任人担任。
  11、九九久在披露本次鼓励打算(草案)前30日内,未产生《上市公司信息披露打点步伐》第三十条划定的重大事项,亦不存在增发新股、资产注入、刊行可转债等重大事项未实验完毕的气象。
  (一)鼓励工具简直定依据

  (3)鼓励工具中不包罗公司现任监事、独立董事、持有公司5%以上股份的股东或现实节制人,也不包罗持有公司5%以上股份的股东或现实节制人的夫妇及直系支属。




  1、本鼓励打算依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》、《股权鼓励有关事项备忘录1、2、3号》及其他有关法令、礼貌、类型性文件,以及《江苏九九久科技股份有限公司章程》拟定。
  5、向公司挂号部分担理公司改观挂号手续。
  2、缩股



  《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算实验查核步伐》


  股票期权授权日至股票期权每个行权期首个可行权日之间的时刻
  (2)公司已提出增发新股、资产注入、刊行可转债等重大事项动议而尚未实验完毕,可能实验完毕后未满30日。
  80%

  (3)中国证监会认定的其他气象。

  人民币元


  董事会赞成召开股东大会。经中国证券监视打点委员会对公司提交的股票期权鼓励打算(草案)及其择要等相干原料存案无贰言后,公司将另行发出关于召开相干股东大会的关照,提请股东大会审议公司本次拟举办的股票期权鼓励打算相干事件。

  上述业绩查核指标的设定,首要思量了公司近三年的策划实际环境、公司营业所处行业的将来成长、偕行业可比公司业绩等几个身分,从拟定本次股票期权鼓励打算有利于上市公司的快速、一连成长角度,公道配置了公司的业绩查核指标。上述各年度净利润指标为归属于上市公司股东的扣除很是常性损益前后孰低的净利润。同时本次股权鼓励发生的股票期权本钱将在常常性损益中列支。若公司产生再融资举动,则新增进的净资产对应的净利润及业务收入不计入昔时及下一年净利润及业务收入行权指标的计较。可是本次股权鼓励打算定向增发新增的净资产对应的净利润及业务收入应计入昔时及此后年度行权指标的计较。若公司业绩查核达不到上述前提,则鼓励工具相对应行权期所获授的可行权数目由公司注销。
  二、中层打点职员、焦点技能及营业职员
  八、股票期权的获授前提和行权前提


  《鼓励步伐》

  (1)本鼓励打算发布前一个买卖营业日的公司标的股票收盘价(为12.94元);

  初次授予股票期权第一个行权期







  400
  0
  二〇逐一年十一月二十九日

  鼓励工具由于小我私人绩效查核不及格、不能胜任事变,得罪法令、违背职业道德、泄漏公司机要、失职或渎职等举动严峻侵害公司好处或荣誉而被公司解聘的,自去职之日起全部未行权的股票期权即被打消。鼓励工具因告退而去职的,自去职之日起全部未行权的股票期权即被打消。
  (1)公司产生《上市公司信息披露打点步伐》第三十条划定的重大变乱,尚在推行信息披露任务时代可能推行信息披露任务完毕后尚未满30日。
  2、公司重大买卖营业或重大事项抉择进程中至该事项通告后2个买卖营业日内;
  85%
  2、鼓励工具未产生以下任一气象


  4、其他也许影响股价的重大变乱产生之日起至通告后2个买卖营业日内。
  元

  指
  (3)具有《公司法》划定的不得接受公司董事、高级打点职员气象;

  如在公司本鼓励打算实验进程中,鼓励工具呈现以上划定不得参加本鼓励打算气象的,公司将终止其参加本鼓励打算的权力,打消其获授资格、收回并注销其已被授予但尚未行权的股票期权。
  6、勉励并嘉奖营业创新和厘革精力,加强公司的竞争力。



  (2)鼓励工具不能同时介入其他任何上市公司股权鼓励打算,已经参加其他任何上市公司鼓励打算的,不得参加本鼓励打算;
  第二个行权期


  5、公司礼聘状师对股票期权鼓励打算出具法令意见书。


  为了进一步完美公司管理布局,成立健全鼓励与束缚相团结的中恒久鼓励机制,加强公司打点团队和焦点技能(营业)职员事变的起劲性和缔造性,实现公司一连成长,建议公司与小我私人配合一连成长的理念和企业文化,以最终实现公司代价与股东好处的最大化,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》、《股权鼓励有关事项备忘录1、2、3号》等相干法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件以及《江苏九九久科技股份有限公司章程》的有关划定,团结公司现实,制定本次股票期权鼓励打算(草案)。
  366
  第一个行权期
  优越(A)

  三、备查文件
  监事会赞成公司董事会薪酬与查核委员会制定并经董事会审议通过的《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》及其择要。



  获授期权总量的30%
  获授期权总量的50%
  个中:Q0为调解前的股票期权数目;P1为股权挂号日当日收盘价;P2为配股价值;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q 为调解后的股票期权数目。
  6.5%
  南通市天时化工有限公司(为江苏九九久科技股份有限公司的控股子公司)



  以2010年净利润为基数,2013年净利润增添率不低于65%;以2010年业务收入为基数,2013年业务收入增添率不低于40%。
  (2)最近三年内因重大违法违规举动被中国证监会予以行政赏罚的;

  《查核步伐》


  3、以3票赞成,0票阻挡,0票弃权审议通过了《关于核查公司股票期权鼓励工签字单的议案》。



  按照本打算获授股票期权的公司(含控股子公司)职员

  指
  (1)最近一个管帐年度财政管帐陈诉被注册管帐师出具否认意见可能无法暗表示见的审计陈诉;
  环境在股东大会长举办声名。


  (1)最近一个管帐年度财政管帐陈诉被注册管帐师出具否认意见可能无法暗表示见的审计陈诉;

  九九久股票期权行权前产天生本公积转增股本、派发股票盈利、股份拆细或缩股、配股等事件,股票期权数目及所涉及的标的股票总数将做响应的调解;股票期权行权前若公司增发股票,股票期权数目及所涉及的标的股票总数不做调解。
  指
  5、晋升公司凝结力,并为保存和引进优越的打点人才和营业主干提供了一个精采的鼓励平台;


  行权期

  (一)本打算的有用期
  (3)中国证监会认定的其他气象。


  9、鼓励工具利用股票期权的资金所有以自筹方法办理。九九久理睬不为鼓励工具依股票期权鼓励打算获取有关权益提供贷款以及其他任何情势的财政扶助,包罗为其贷款提供包管。
  公司每个管帐年度对公司财政业绩指标举办查核,以到达公司财政业绩指标作为鼓励工具行权的须要前提。

  4、董事会审议核准股票期权鼓励打算草案后的2个买卖营业日内,通告董事会
  以2010年净利润为基数,2012年净利润增添率不低于35%;以2010年业务收入为基数,2012年业务收入增添率不低于25%。

  1、本鼓励打算在中国证监会存案无贰言后,自公司股东大会核准之日起见效;


  不及格(D)
  证券代码:002411 证券简称:九九久 通告编号:2011-068






  指
  第一个行权期
  《证券法》


  监事会对公司股票期权鼓励打算(草案)的鼓励工签字单举办了核查,以为:公司本次股票期权鼓励打算(草案)的鼓励工具切合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》、《股权鼓励有关事项备忘录1、2、3号》等有关法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件划定的鼓励工具前提,其作为公司本次股票期权鼓励工具的主体资格正当、有用。


  指



  按照查核环境,查核评价尺度分别为优越(A)、精采(B)、及格(C)、不及格(D)四个档次:
  出格提醒

  财政业绩指标






  股票期权、期权

  4、公司本次股票期权鼓励打算拟授予的股票期权总量不高出公司股本总额的10%。打算拟授予鼓励工具股票期权数目合计为400万份,对应的公司股票数目合计为400万股,占当前公司股本总额23220万股的1.72%。个中,初次授予股票期权366万份,对应的公司股票数目为366万股,占当前公司股本总额23220万股的1.57%;预留股票期权34万份,占本打算拟授予股票期权总数的8.5%。股票期权涉及的标的股票种类为人民币A股平凡股,每份股票期权拥有在可行权日以预先确定的行权价值和行权前提购置1股九九久股票的权力。本打算的股票来历为九九久向鼓励工具定向刊行股票。

  除公司总体指标外的详细指标,采纳查核评级的要领,分为优越(A)、精采(B)、及格(C)、不及格(D)四个档次,某行权期小我私人查核为优越与精采的可所有行权,及格的可行权80%,不及格不得行权。
  一、董事、高级打点职员

  1、公司业绩预报、业绩快报通告前10日至通告后2个买卖营业日内;

  可行权数目占获授期权数目比例
  本鼓励打算授予的股票期权自授权日起满1年后可以开始行权。鼓励工具应按本鼓励打算划定的行权比例分期行权,可行权日必需为买卖营业日,可行权日为公司按期陈诉发布后第2个买卖营业日,至下一次按期陈诉发布前10个买卖营业日老手权,但不得在下列时代行权:


  本公司及董事会全体成员担保信息披露的内容真实、精确、完备,没有卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉。
  (3)具有《公司法》划定的不得接受公司董事、高级打点职员气象的;

  利于公司的一连成长,是否存在侵害公司及全体股东好处颁发独立意见。 3、监事会核实鼓励工签字单。

  4、配股



  (1)职务改观
  5、授权董事会抉择鼓励工具是否可以行权;

  第二届监事会第九次集会会议决策通告

  6、九九久股票期权行权前产天生本公积转增股本、派发股票盈利、股份拆细或缩股、配股、派息等事件,行权价值将做响应的调解;股票期权行权前若公司增发股票,行权价值不做调解。
  鼓励工具利用已获授的股票期权必需同时满意如下前提
  董事会
  可行权日

  以2010年净利润为基数,2015年净利润增添率不低于135%;以2010年业务收入为基数,2015年业务收入增添率不低于70%。



  二○逐一年十一月


  《公司章程》
  7、行权布置:本打算有用期为自初次股票期权授权之日起计较,最长不高出5年。行权时刻布置如下表所示:


  获授期权总量的20%
  1、公司未产生以下任一气象:

  鼓励工具按照股票期权鼓励打算,在划定的时代内以预先确定的价值和前提购置上市公司股份的举动


  自授权日起24个月后的首个买卖营业日起至授权日起36个月内的最后一个买卖营业日当日止

  (二)预留股票期权



  指




  15%


  证券代码:002411 证券简称:九九久 通告编号:2011-069
  2、行权价值简直定要领为预留部门股票期权的行权价值不低于下列价值中的较高者:
  特此通告。
  ㈣、以8票赞成、0票阻挡、0票弃权审议通过了《关于提请股东大会审议公司股票期权鼓励打算相干屎的议案》。

  本打算初次授予股票期权的鼓励工具包罗今朝公司(含控股子公司天时化工)中高层打点职员及焦点技能(营业)职员。预留股票期权的鼓励工具将包罗公司将来引进的焦点要害人才及公司董事会以为对公司有非凡孝顺而必要举办鼓励的员工。对切合本鼓励打算的鼓励工具范畴的职员,由公司董事会薪酬与查核委员会提名,并经公司监事会核实确定。

  2、鼓励工具未产生以下任一气象
  因董事朱建军老师属于《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》的受益人,回避了对该议案的表决,别的8名董事均参加了投票表决。
  本鼓励打算、本打算
  个中:Q0为调解前的股票期权数目;n为每股的成本公积金转增股本、派送股票盈利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增进的股票数目);Q 为调解后的股票期权数目。


  预留股票期权的第三个行权期


  可行权数目占获授期权数目比例

  2、缩股
  4、在鼓励打算实验进程中,鼓励工具呈现如下气象之一的,其已获授的尚未利用的股票期权该当终止利用:


  获授期权总量的30%
  业绩查核
  获授期权总量的30%

  4、经证券买卖营业所确认后,由挂号结算公司治理挂号结算事件。
  本公司股票于2011年11月29日开市起复牌。

  行权期
  (5)衰亡



  第三个行权期
  6、股票期权鼓励打算有关申请原料报中国证监会存案,并同时抄报深圳证
  (1)最近三年内被证券买卖营业所果真非难或公布为不恰当职员;
  预留的34万份股票期权的行权价值在该部门股票期权授予时由董事会确定。行权价值简直定要领为预留部门股票期权的行权价值不低于下列价值中的较高者:(1)授予该部门期权的董事会集会会议召开前一个买卖营业日的公司标的股票收盘价;(2)授予该部门期权的董事会集会会议召开前30个买卖营业日的公司标的股票均匀收盘价。
  股票期权鼓励打算(草案)择要
  《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》



  《中华人民共和国证券法》

  1、公司未产生以下任一气象
  1、授权董事会确定股票期权鼓励打算的授权日;



  初次授予股票期权的第二个行权期/预留股票期权的第一个行权期
  第二个行权期
  本鼓励打算鼓励工具按照《公司法》、《证券法》、《鼓励步伐》、《备忘录》及其他有关法令、礼貌和类型性文件以及九九久《公司章程》的相干划定,团结公司现实环境而确定。
  守候期


  2、公司董事、高级打点职员每年转让其持有的公司股票不得高出其所持有的公司股份总数的25%,在去职后六个月内不得转让其所持有的公司股份,在申报离任六个月后的十二个月内通过证券买卖营业所挂牌买卖营业出售本公司股票数目占其所持有本公司股票总数的比例不高出50%;上述职员不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出,可能在卖出后六个月内又买入,不然由此所得收益归公司全部,公司董事会该当收回其所得收益。
  二、实验股票期权鼓励打算的目标
  手段查核
  (三)股票期权鼓励打算调解的措施
  2、鼓励工具确定的职务依据
  二、董事会集会会议审议环境

  自授权日起36个月后的首个买卖营业日起至授权日起48个月内的最后一个买卖营业日当日止

  (2)本鼓励打算发布前30个买卖营业日公司标的股票均匀收盘价(为13.55元)。





  5、本鼓励打算初次授予的366万份股票期权的行权价值为13.55元。行权价值确定要领为股票期权的行权价值不低于下列价值中的较高者:(1)本鼓励打算发布前一个买卖营业日的公司标的股票收盘价(为12.94元);(2)本鼓励打算发布前30个买卖营业日公司标的股票均匀收盘价(为13.55元)。



  行权期
  1.46%
  个中:P0为调解前的行权价值;P1为股权挂号日当日收盘价;P2为配股价值;n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);P为调解后的行权价值。

  《公司法》

  获授期权总量的50%

  二、监事会集会会议审议环境
  2、董事会授权薪酬与查核委员会对申请人的行权资格与行权前提检察确认。

  (1)最近三年内被证券买卖营业所果真非难或公布为不恰当人选的;


  10、授权董事会实验股票期权鼓励打算所需的其他须要事件,但有关文件明晰划定需由股东大会利用的权力除外。



  指
  江苏九九久科技股份有限公司第二届董事会第十次集会会议于2011年11月18日以电话或电子邮件的情势关照了全体董事、监事和高级打点职员。本次集会会议于2011年11月28日以现场和通信相团结的方法召开(现场集会会议所在在江苏省如东县马塘镇建树路40号公司集会会议室)。应出席集会会议的董事9人,现实到会9人,个中独立董事3人,董事赵伟建老师以通信方法介入本次集会会议。公司监事及高级打点职员列席了集会会议。公司董事长周新基老师主持了集会会议。本次集会会议的关照、召开以及参会董事人数均切合《中华人民共和国公司法》等相干法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件和《江苏九九久科技股份有限公司章程》的有关划定。

  对付因上述缘故起因被打消或失效的股票期权,或因小我私人业绩查核缘故起因被打消的期权,由公司注销。

  (三)行权期布置

  (五)标的股票的禁售期
  行权期


  (二)本打算的授权日





  第三个行权期



  江苏九九久科技股份有限公司

  P=P0÷n

  因董事朱建军老师属于《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》的受益人,回避了对该议案的表决,别的8名董事均参加了投票表决。
  十二、其他




  鼓励工具可以行权的日期,可行权日必需为买卖营业日

  80~89分
  1.57%
  本议案尚待《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》及其择要等相干原料报中国证券监视打点委员会存案无贰言后,提交公司股东大会审议。

  证券代码:002411 证券简称:九九久 通告编号:2011-067
  70~79分
  预留股票期权的第三个行权期

  (一)股票期权数目的调解要领

  一、董事会集会会议召开环境


  为确保公司股票期权鼓励打算的顺遂实验,按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》、《股权鼓励有关事项备忘录1、2、3号》等相干法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件以及《江苏九九久科技股份有限公司章程》的有关划定,制定股票期权鼓励打算实验查核步伐。



  2、公司业绩预报、业绩快报通告前10日至通告后2个买卖营业日内;
  1、成本公积金转增股份、派送股票盈利、股票拆细




  决策、股票期权鼓励打算草案择要、独立董事意见。

  初次授予股票期权第一个行权期

  《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn);择要全文刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

  自授权日起36个月后的首个买卖营业日起至授权日起48个月内的最后一个买卖营业日当日止
  1、董事会薪酬与查核委员会认真制定股票期权鼓励打算草案,并提交董事


  查核得分
  公司股东大会授权公司董事会依据本鼓励打算所列明的缘故起因调解股票期权数目和行权价值。董事会调解股票期权数目和行权价值后,应凭证有关主管构造的要求举办审批或存案,实时通告并关照鼓励工具。公司应礼聘状师就上述调解是否切合《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》、《公司章程》和本鼓励打算的划定向董事会出具专业意见。因其他缘故起因必要调解股票期权数目、行权价值或其他条款的,应经公司董事会做出决策并经股东大会审议核准。
  三、备查文件


  权重

  Q=Q0×(1+n)

  鼓励工具必需在股票期权有用期老手权完毕,打算有用期竣事后,已获授但尚未行权的股票期权不得行权。


  中国证监会
  2、有下列气象之一的任何职员,不能成为本鼓励打算的鼓励工具:



  8、行权前提:公司在每个管帐年度对公司财政业绩指标举办查核,以到达公司财政业绩指标作为鼓励工具行权的须要前提。


  ㈡、以8票赞成、0票阻挡、0票弃权审议通过了《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算实验查核步伐》;

  初次授予股票期权的第三个行权期/ 预留股票期权的第二个行权期
  一、释义
  (4)公司董事会认定的其他严峻违背公司有关划定的。


  10、九九久理睬持股5%以上的首要股东或现实节制人及其夫妇与直系明日支属未参加本鼓励打算。


  公司(含控股子公司天时化工)中层打点、焦点技能及营业职员共90人




  立场×15%+手段×15%+业绩×70%
  9、股东大会审议核准股票期权鼓励打算,监事会该当就鼓励工签字单核实


  拟授予股票期权数目(万份)
  2、江苏九九久科技股份有限公司(以下简称“九九久”或“公司”)不存在《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》第七条划定的不得实施股权鼓励的气象。

  (二)鼓励工具的范畴

  数,2014年业务收入增添率不低于55%。
  1、初次授予的股票期权的行权价值为13.55元。


  守候期是指股票期权授予后至股票期权每个行权期首个可行权日之间的时刻。初次授予股票期权的第一个行权期的守候期为12个月;预留股票期权的第一个行权期的守候期为12个月。
  0.15%
  3、充实替换公司董事、中高层打点职员及技能(营业)职员的主动性、起劲性和缔造性,加强公司打点团队和营业主干对实现公司一连、康健成长的责任感和义务感;

  1、以3票赞成,0票阻挡,0票弃权审议通过了《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》及其择要;
  (2)开除或告退

  声明


  第二届董事会第十次集会会议决策通告






  (二)股票期权的行权前提


  《备忘录》

  2、本鼓励打算的表明权属于公司董事会。



  证券买卖营业所
  3、配股


  4、当呈现本股票期权鼓励打算划定的不得成为鼓励工具的气象、鼓励工具职务改观、去职、衰亡等气象和公司必要引进重要人才、鼓励重大孝顺职员的气象,公司董事会可依据相干划定及本打算的有关划定对鼓励工具举办调解。
  3、授权董事会在鼓励工具切合前提时,向鼓励工具授予股票期权并治理授予股票期权所必须的所有事件;
  (2)最近一年内因重大违法违规举动被中国证监会予以行政赏罚;

  姓 名


  及格(C)

  九、股票期权鼓励打算的调解要领和措施
  初次授予366万份股票期权各行权期行权布置如下表所示:


  1、成本公积金转增股本、派送股票盈利、股票拆细
  可行权数目占获授期权数目比例
  公司在增发新股的环境下,股票期权价值不做调解。
  指
  以2010年净利润为基数,2015年净利润增添率不低于135%;以2010年业务收入为基数,2015年业务收入增添率不低于70%。

  3、公司产生如下气象之一时,该当终止实验鼓励打算,鼓励工具按照鼓励打算已获授的尚未利用的股票期权该当终止利用:

  因董事朱建军老师属于《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》的受益人,回避了对该议案的表决,别的8名董事均参加了投票表决。
  5、按照本公司《查核步伐》,鼓励工具前一年度绩效经查核到达响应的查核要求。
  获授期权总量的20%



  3、派息



  指


  本议案尚待《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》及其择要等相干原料报中国证券监视打点委员会存案无贰言后,提交公司股东大会审议。
  4、均衡公司的短期方针与恒久方针,促进公司一连、康健、高速的久远成长;
  股票期权在各鼓励工具间的分派环境如下表所示:
  鼓励工具因到达国度和公司划定的退休年数退休而去职的,其所获授的股票期权不作改观,仍可按划定行权。

  提出行权申请。

  本次股票期权鼓励打算拟授予的股票期权总量不高出公司股本总额的10%。打算拟授予鼓励工具股票期权数目合计为400万份,对应的公司股票数目合计为400万股,占当前公司股本总额23220万股的1.72%。个中,初次授予股票期权366万份,对应的公司股票数目为366万股,占当前公司股本总额23220万股的1.57%;预留股票期权34万份,占本打算拟授予股票期权总数的8.5%。股票期权涉及的标的股票种类为人民币A股平凡股,每份股票期权拥有在可行权日以预先确定的行权价值和行权前提购置1股九九久股票的权力。
  自授权日起24个月后的首个买卖营业日起至授权日起36个月内的最后一个买卖营业日当日止

  以2010年净利润为基数,2013年净利润增添率不低于65%;以2010年业务收入为基数,2013年业务收入增添率不低于40%。
  8、独立董事就股票期权鼓励打算向全部股东征集委托投票权。
  自授权日起12个月后的首个买卖营业日起至授权日起24个月内的最后一个买卖营业日当日止
  出格提醒:
  (1)鼓励职员须在本鼓励打算的查核期内于公司全职事变、领取薪酬,并签署劳动条约;
  指


  初次授予股票期权的第二个行权期/预留股票期权的第一个行权期


  禁售期是指对鼓励工具行权后所获股票举办售出限定的时刻段。本次股票期权鼓励打算的禁售划定凭证《公司法》、《证券法》、《深圳证券买卖营业所股票上市法则》和《公司章程》的划定执行,详细划定如下:


  本公司向鼓励工具授予股票期权的日期

  7、授权董事会治理股票期权及尚未行权标的股票的锁定事件;
  及格(C)

  2、预留股票期权打算分3次行权:授予的股票期权自授权日起满12个月后可以开始行权,鼓励工具应按本鼓励打算划定的行权比例分期行权,行权时刻布置如下表所示:
  《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算实验查核步伐》全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
  监事会赞成公司董事会薪酬与查核委员会制定并经董事会审议通过的《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算实验查核步伐》。


  指

  1、预留股票期权的行权价值在该部门股票期权授予时由董事会确定。
  ㈠、集会会议颠末记名投票表决,审议通过了如下决策:
  行权时刻
  自授权日起12个月后的首个买卖营业日起至授权日起24个月内的最后一个买卖营业日当日止






  职 位
  3、公司重大买卖营业或重大事项抉择进程中至该事项通告后2个买卖营业日内;


  中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司



  P=P0÷(1+n)

  若在鼓励工具行权前,公司有派息、成本公积金转增股本、派送股票盈利、股票拆细或缩股等事项,未行权的股票期权的行权价值应举办如下的调解:

  董事会

  独立董事对公司股票期权鼓励打算(草案)颁发了独立意见。《独立董事关于公司股票期权鼓励打算(草案)的独立意见》刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
  江苏九九久科技股份有限公司
  深圳证券买卖营业所
  15%
  (3)具有《公司法》划定的不得接受公司董事、高级打点职员气象的。
  公司授予鼓励工具在将来一按限期内以预先确定的价值和前提购置本公司必然数目股份的权力

  初次授予股票期权的第三个行权期/ 预留股票期权的第二个行权期





  3、若在股票期权有用期内《公司法》、《证券法》等相干法令、礼貌、类型性文件关于董事、高级打点职员转让所持有的公司股票的相干划定举办了修改,上述职员转让所持有的公司股票,该当切合转让时《公司法》、《证券法》等相干法令、礼貌、类型性文件及《公司章程》的相干划定。

  1、鼓励工具应切合以下前提:


  本打算的鼓励工具包罗公司(含控股子公司天时化工)的中高层打点职员及焦点技能(营业)职员,公司上市前的原始股东除公司现任总司理朱建军之外均不纳入本次股权鼓励打算工具范畴。


  期权鼓励打算之日起30日内,公司将按相干划定及股东大会的授权召开董事会对鼓励工具举办授权,与鼓励工具签定股票期权授予协议,并完成挂号、通告等相干措施。


  8.5%

  获授期权总量的30%
  指
  (2)最近三年内因重大违法违规举动被中国证监会予以行政赏罚;
  三、股权鼓励工具简直定依据和范畴



  指
  (2)授予该部门期权的董事会集会会议召开前30个买卖营业日的公司标的股票均匀收盘价。

  14、自九九久股东大会审议通过股票期权鼓励打算之日起30日内,九九久按相干划定召开董事会对鼓励工具举办授权,并完成挂号、通告等相干措施。预留期权的授权日须在初次授予期权后的12个月之内,且该授权日须在预留鼓励工具经董事会确认后,由董事会就该鼓励工具确定。
  12、本鼓励打算必需满意如下前提后方可实验:中国证券监视打点委员会存案无贰言、九九久股东大会核准。
  第一个行权期
  ㈢、以8票赞成、0票阻挡、0票弃权审议通过了《关于提请股东大会授权董事会治理公司股票期权鼓励打算相干屎的议案》;



  授权日




  (1)最近一个管帐年度财政管帐陈诉被注册管帐师出具否认意见可能无法暗表示见的审计陈诉;


  2、行权价值确定要领为股票期权的行权价值不低于下列价值中的较高者:

  3、其他也许影响股价的重大变乱产生之日起至通告后2个买卖营业日内。
  合 计
  自授权日起12个月后的首个买卖营业日起至授权日起24个月内的最后一个买卖营业日当日止

  财政业绩指标

  九九久、上市公司、本公司、公司
  1、鼓励工具确定的法令依据
  二〇逐一年十一月二十九日
  江苏九九久科技股份有限公司
  董事、总司理
  ㈠、以8票赞成、0票阻挡、0票弃权审议通过了《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》及其择要;

  监事会以为,公司第二届董事会第十次集会会议审议通过的《关于提请股东大会授权董事会治理公司股票期权鼓励打算相干屎的议案》、《关于提请股东大会审议公司股票期权鼓励打算相干屎的议案》措施正当,切合公司现实。

  4、公司业绩查核指标
  股票期权涉及的股票来历为公司向鼓励工具的定向刊行。
  九九久理睬股票期权鼓励打算经股东大会审议通事后30日内,公司不举办增发新股、资产注入、刊行可转债等重大事项。

  行权



  一、监事会集会会议召开环境


  本鼓励打算的目标为:

  上市公司向鼓励工具授予股票期权时所确定的、鼓励工具购置上市公司股份的价值



  (六)本股票期权鼓励打算与重大变乱时距离断
  (二)标的股票来历
  指
  1、初次授予的股票期权打算分3次行权:
  本股票期权鼓励打算有用期为自初次授予股票期权的授权日起5年。本鼓励打算授予的股票期权自授权日起满12个月后可以开始行权,鼓励工具应按本鼓励打算划定的行权比例分期行权。
  预留的34万份股票期权自响应的授权日起满一年后,鼓励工具应在将来三年内分期行权,行权时刻布置如下表所示:




  查核品级

  行权价值
  个中:Q0为调解前的股票期权数目;n为缩股比例(即1股公司股票缩为n股股票);Q为调解后的股票期权数目。
  (2)最近一年内因重大违法违规举动被中国证监会予以行政赏罚;
  中国证监会对本鼓励打算举办存案且无贰言后,公司将发出召开股东大会关照,审议本鼓励打算。独立董事迁就本鼓励打算向全部股东征集委托投票权。

  行权时刻




  本鼓励打算有用期为5年,自初次授予股票期权的授权日起计较。


  若无非凡声名,上述各年度净利润指标为归属于上市公司股东的扣除很是常性损益前后孰低的净利润。同时本次股权鼓励发生的股票期权本钱将在常常性损益中列支。若公司产生再融资举动,则新增进的净资产对应的净利润及业务收入不计入昔时及下一年净利润及业务收入行权指标的计较。可是本次股权鼓励打算定向增发新增的净资产对应的净利润及业务收入应计入昔时及此后年度行权指标的计较。若公司业绩查核达不到上述前提,则鼓励工具相对应行权期所获授的可行权数目由公司注销。

  朱建军




  1、若因任何缘故起因导致公司产生节制权改观、归并、分立等气象的,本股票期权鼓励打算不作改观。





  9、授权董事会对公司股票期权鼓励打算举办打点;

  2、以3票赞成,0票阻挡,0票弃权审议通过了《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算实验查核步伐》;


  指
  十一、股票期权鼓励打算改观、终止



  指
  第三个行权期

  本股票期权鼓励打算守候期内,各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除很是常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个管帐年度的均匀程度且不得为负。

  立场查核

  上述“重大买卖营业”、“重大事项”以及“也许影响股价的重大变乱”,为公司按照《深圳证券买卖营业所股票上市法则》的划定该当披露的买卖营业或其他重大事项。


  P=P0×(P0+P2×n)/[P1×(1+n)]

  3、鼓励工具的行权申请经薪酬与查核委员会核准后,由公司向证券买卖营业所






  100%



  2、鼓励工具产生职务改观、去职、衰亡
  本鼓励打算初次一次性授权366万份股票期权,预留34万份股票期权。初次授权日在本打算报中国证监会存案无贰言、获公司股东大会审议通事后,由公司董事会确定,授权日必需为买卖营业日。自股东大会审议通过之日起30日内,本公司凭证相干划定召开董事会对鼓励工具举办初次授予。预留期权的授权日须在初次授予期权后的12个月之内,授权日必需为买卖营业日,且该授权日须在预留鼓励工具经董事会确认后,由董事会就该鼓励工具确定。
  因董事朱建军老师属于《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》的受益人,回避了对该议案的表决,别的8名董事均参加了投票表决。



  为担保公司股票期权鼓励打算的顺遂实验,公司董事会提请股东大会授权董事会治理实验股票期权鼓励打算的以下事件:

  (3)中国证监会认定的其他气象。

  70%






  1、通过股票期权鼓励打算,实现股东、公司和鼓励工具好处的同等,维护股东权益,为股东带来更高效、更一连的回报;

  第二个行权期




  (4)退休



  Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)


  2、董事会审议核准股票期权鼓励打算草案,独立董事该当就本打算是否有
  4、公司将礼聘状师对上述鼓励工具的资格和获授是否切合《鼓励步伐》及本鼓励打算出具专业意见。
  1、本次鼓励工具(预留部门除外)已获公司董事会确认并经监事会核实,合计91名。初次鼓励工具的姓名、职务信息将在深圳证券买卖营业所网站通告。
  获授期权总量的20%

  挂号结算公司
  行权时刻
  七、股票期权的行权价值及其确定要领


  340
  评价内容

  3、守候期查核指标
  《中华人民共和国公司法》
  优越(A)、精采(B)


  监事会

  (4)公司董事会认定的其他气象。


  (2)最近三年内因重大违法违规举动被中国证监会予以行政赏罚的;

  特此通告。
  (3)损失劳下手段

  ㈡、对第二届董事会第十次集会会议审议通过的有关议案颁发独立意见:
  (一)初次授予的股票期权
  江苏九九久科技股份有限公司


  其他待查核、认定职员


  该议案尚待《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》及其择要等相干原料报中国证券监视打点委员会存案无贰言后,提交公司股东大会审议。
  7、在中国证监会对股票期权鼓励打算存案申请原料无贰言后,公司发出股
  1、公司推出本鼓励打算的时代不存在下列气象:
  个中:P0为调解前的行权价值;V为每股的派息额;n为每股的成本公积金转增股本、派送股票盈利、股票拆细的比率或缩股比例;P为调解后的行权价值。
  小计(91人)

  1、股票期权鼓励工具向薪酬与查核委员会提交《股票期权行权申请书》,提出行权申请。
  1、鼓励工具转让其持有的该部门标的股票,该当切合《公司法》、《证券法》、《深圳证券买卖营业所股票上市法则》等法令、礼貌、规章以及《公司章程》的划定。
  69分以下

  指
  行权期

  行权期
  5、增发




  Q=Q0×n
  精采(B)
  获授期权总量的50%
  二〇逐一年十一月二十九日

  3、本鼓励打算的鼓励工具不存在《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》第八条划定的不得成为鼓励工具的气象。
  获授期权总量的20%

  授权日不得为下列时代:




  采纳定量指标与定性指标相团结的要领,按照岗亭职责,团结公司年度目的方针、月度事变打算和经济责任制查核指标,从事变立场、事变手段、事变业绩三个方面举办综合查核,重点查核整年的事变业绩。




  自授权日起36个月后的首个买卖营业日起至授权日起48个月内的最后一个买卖营业日当日止

  标的股票
  有用期



  东大会的关照,并同时通告法令意见书。公司股东大会在对股票期权鼓励打算举办投票表决时,在提供现场投票方法的同时,提供收集投票方法。公司将通过深圳证券买卖营业所买卖营业体系和互联网投票体系向公司股东提供收集情势的投票平台,股东可以在收集投票时刻内通过上述体系利用表决权。
  8、授权董事会抉择股票期权鼓励打算的改观与终止,包罗但不限于打消鼓励工具的行权资格,打消鼓励工具尚未行权的股票期权,治理已衰亡的鼓励工具尚未行权股票期权的赔偿和担任事件,终止公司股票期权鼓励打算;

  0.11%
  《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)的鼓励工签字单》、《监事会对公司股票期权鼓励工签字单的核查意见》刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
  获授期权总量的50%
  四、股票期权鼓励打算的涉及标的股票数目及标的股票来历

  鼓励工具
  P=P0-V

  1、公司按期陈诉发布前30日至通告后2个买卖营业日内,因非凡缘故起因推迟按期陈诉通告日期的,自原预约通告日前30日起算;
  天时化工

  《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算实验查核步伐》全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
  2、公司在披露股票期权鼓励打算草案至股票期权鼓励打算经股东大会审议通事后30日内,公司不会举办增发新股、资产注入、刊行可转债等重大事项。

  指

  以2010年净利润为基数,2014年净利润增添率不低于100%;以2010年业务收入为基
  本公司及全体董事、监事担保本鼓励打算(草案)择要不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其真实性、精确性、完备性包袱个体和连带的法令责任。
  90分以上

  江苏九九久科技股份有限公司
  本议案尚待《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》及其择要等相干原料报中国证券监视打点委员会存案无贰言后,提交公司股东大会审议。
  第三个行权期

  以2010年净利润为基数,2012年净利润增添率不低于35%;以2010年业务收入为基数,2012年业务收入增添率不低于25%。
  (二)行权价值的调解要领
  当期行权比例
  详细查核步伐如下:
  2、进一步完美公司法人管理布局,成立健全公司恒久、有用的鼓励束缚机制;



  按照本打算授予的股票期权涉及的九九久股票
  若在鼓励工具行权前,九九久有成本公积金转增股本、派送股票盈利、股票拆细或缩股、配股等事项,鼓励工具获授的股票期权数目应举办如下调解:


  该议案尚待《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》及其择要等相干原料报中国证券监视打点委员会存案无贰言后,提交公司股东大会审议。




  券买卖营业所和中国证监会江苏禁锢局。

  3、公司监事会对鼓励工签字单予以核实并将核实环境在股东大会上予以声名。
  经与会董事具名并加盖董事会印章的董事会决策。


  (2)最近三年内因重大违法违规举动被中国证监会予以行政赏罚;
  自授权日起12个月后的首个买卖营业日起至授权日起24个月内的最后一个买卖营业日当日止
  (二)鼓励工具行权的措施

  会审议。


  3、任一鼓励工具累计获授的股票期权所涉及的标的股票数目不高出公司股本总额的1%。

  三、预留期权
  《股权鼓励有关事项备忘录1、2、3号》
  自授权日起36个月后的首个买卖营业日起至授权日起48个月内的最后一个买卖营业日当日止

  91.5%

  (四)本打算的可行权日


  六、股票期权鼓励打算的有用期、授权日、守候期、可行权日、标的股票禁售期

  指

  年度查核指标的布局权重分派表示表:


  可行权数目占获授期权数目比例
  第一个行权期
  江苏九九久科技股份有限公司
  自授权日起24个月后的首个买卖营业日起至授权日起36个月内的最后一个买卖营业日当日止

  (3)具有《公司法》划定的不得接受公司董事、高级打点职员气象;
  第二个行权期

  6、授权董事会治理鼓励工具行权所必须的所有事件,包罗但不限于向深圳证券买卖营业所提出行权申请、向中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司申请治理有关挂号结算营业、修改公司章程、治理公司注册成本的改观挂号;
  (一)股票期权鼓励打算涉及标的股票数目
  江苏九九久科技股份有限公司第二届监事会第九次集会会议于2011年11月18日以电话或电子邮件的情势关照了全体监事。本次集会会议于2011年11月28日在公司集会会议室(江苏省如东县马塘镇建树路40号)以现场方法召开。应出席集会会议的监事3人,现实到会3人。公司监事会主席钱红林老师主持了集会会议。本次集会会议的关照、召开以及参会监事人数均切合《中华人民共和国公司法》等相干法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件和《江苏九九久科技股份有限公司章程》的有关划定。
  不及格(D)

  中国证券监视打点委员会


  自授权日起24个月后的首个买卖营业日起至授权日起36个月内的最后一个买卖营业日当日止

  江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)


  行权时刻

  本公司及监事会全体成员担保信息披露的内容真实、精确、完备,没有卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉。
  鼓励工具职务产生改观,但仍为公司执行董事(不包罗外部董事、独立董事)、公司中高层打点职员以及其他焦点技能(营业)职员的,则已获授的股票期权不作改观。可是鼓励工具因不能胜任事变岗亭、查核不及格、得罪法令、违背职业道德、泄漏公司机要、失职或渎职等举动侵害公司好处或荣誉而导致的职务改观,经公司董事会薪酬与查核委员会核准并报公司董事会存案,可以打消鼓励工具尚未行权的股票期权。若鼓励工具成为独立董事或其他不能持有公司股票或股票期权的职员,则应打消其全部尚未行权的股票期权。


  经与会监事具名并加盖监事会印章的监事会决策。
  江苏九九久科技股份有限公司
  13、公司审议本鼓励打算的股东大会将采纳现场投票与收集投票相团结的方法。公司将通过深圳证券买卖营业所买卖营业体系和互联网投票体系向公司股东提供收集情势的投票平台,股东可以在收集投票时刻内通过上述体系利用表决权。
  指
  《江苏九九久科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案)》全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn);择要全文刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
  (三)本打算的守候期
  10、股东大会核准股票期权打算后方可实验。自公司股东大会审议通过股票

  4、授权董事会对鼓励工具的行权资格和行权前提举办检察确认,并赞成董事会将该项权力授予薪酬与查核委员会利用;
  集会会议颠末记名投票表决,审议通过了如下决策:

  查核品级
  占本打算拟授予期权的比例







  占公司总股本比例
  15、本次股权鼓励实验后,将不会导致公司股权漫衍不切合上市前提纲求。
  (一)实验股票期权鼓励打算的措施


  4、增发
  公司在增发新股的环境下,股票期权数目不做调解。

  指

  34
  100%
  按照查核功效,评定确认当期可行权比例:
  五、鼓励工具的分派股票期权环境
  (4)公司董事会认定的其他严峻违背公司有关划定的。
  (1)最近三年内被证券买卖营业所果真非难或公布为不恰当职员;

  指

  《江苏九九久科技股份有限公司章程》

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